Plattformüberblick
Eine Plattform statt Anbieter-Wildwuchs
EyesClear ist der Ort, an dem eine Bank ihre Alerts und ihren Analysebedarf zusammenführt und auflöst. Regeln erheben die Nachweise, die KI analysiert sie und entwirft die Fallbegründung, und ein Analyst entscheidet und unterzeichnet. Das bestätigte Ergebnis fließt ohne erneute Erfassung in die Systeme der Bank zurück.
01 Die Konsolidierung
Alles, was eine Entscheidung braucht, kommt in einer Queue an
Compliance-Arbeit umfasst zehn Arbeitsstränge, meist verteilt auf fünf bis zehn separate Systeme mit jeweils eigenen Daten, Queues und Reports. EyesClear nimmt alles, was untersucht werden muss, und legt es an einen Ort.
Kunden-Onboarding
CDD und Risiko-Scorecards
Sanktions-Screening
Namen, PEP-Listen, Zahlungen
Transaktionsmonitoring
Echtzeit- und Betrugssignale
AML-Monitoring
Typologien, Alerts, Tuning
Periodische KYC-Prüfungen
Laufend und ereignisgesteuert
Alert-Untersuchung
Fallarbeit, Entwurf der Verdachtsmeldung
Aufsichtsrechtliches Reporting
SAR/STR, CTR, CRS/FATCA
Compliance-Kontrollen
QA, Tests, Vier-Augen-Prinzip
Risikoanalyse
Institutsweit, mindestens jährlich
Schulung und Prüfungen
Mitarbeitersensibilisierung, Prüfungen
Jedes davon kann einen Fall auslösen
- Ein Transaktionsmonitoring-Alert
- Ein Sanktions- oder Namens-Screening-Treffer
- Eine fällige KYC-Überprüfung
- Eine überschrittene Onboarding-Scorecard
- Eine Kontroll- oder Prüfungsfeststellung
Eine Queue statt fünf Anmeldungen.
02 Die fünf Stufen
Jeder Fall durchläuft dieselben fünf Stufen
- Eingang
Ein Fall entsteht
Ein Alert oder eine Analyseanfrage trifft aus einem beliebigen Banksystem ein.
- Erheben
Nachweise werden gesammelt
Regeln erheben die freigegebenen internen und externen Daten.
- Analysieren
Die KI bereitet den Fall auf
Die KI fasst zusammen, priorisiert, löst Entitäten auf und entwirft die Fallbegründung.
- Entscheiden
Ein Analyst entscheidet
Der Analyst prüft, bearbeitet und unterzeichnet. Nichts wird automatisch abgeschlossen.
Menschliche Freigabe
- Ausgang
Die Maßnahme fließt zurück
Das autorisierte Ergebnis geht ohne erneute Erfassung an die Banksysteme zurück.
Die KI ist der Maker. Ihr Analyst ist der Checker. Jede finale Maßnahme erfordert eine menschliche Entscheidung.
Drei dieser Stufen sind die Arbeit der Plattform.
Regelbasierte Erhebung
Die Plattform sammelt die Nachweise nach Regeln, sodass jeder Schritt wiederholbar und prüfbar ist. Zwei Quellen, weil ein Alert beide braucht: die eigenen Transaktionen, Kundenstammdaten und internen Daten der Bank — und überEyesClear Investigations die öffentlich verfügbaren Informationen zur Gegenpartei, zu der die Bank nichts besitzt.
KI-Analyse
Die KI fasst diese Nachweise zusammen und priorisiert sie, bildet das Entitätennetzwerk ab und entwirft die Fallbegründung. Das Risiko ist auf einen Blick erkennbar.
Menschliche Entscheidung
Der Analyst prüft, entscheidet und unterzeichnet. Die KI ist der Maker, der Analyst ist der Checker.
03 Das Ergebnis
Dann fließt die Entscheidung weiter, ohne erneute Erfassung
- Zurück an das auslösende System
- Das System, das den Alert erzeugt hat, erhält die Entscheidung. Keine erneute Erfassung, keine zweite Queue.
- Direkt in das aufsichtsrechtliche Reporting
- Ein bestätigter Fall fließt in die Meldung, die Felder sind bereits aus dem Falldatensatz befüllt.
- Schützende Maßnahmen in der Bank
- Kontosperren, Informationsanfragen und Kundenansprache — jede auf die Unterschrift eines Menschen hin, jede Aktion in der Fallakte protokolliert.
Jede wird nur auf die Freigabe eines Menschen hin ausgeführt, mit vollständiger Protokollierung.
04 Aufsicht
Maker-Checker regelt den Fall. Dies regelt den Betrieb.
Jeder Fall wird von einem Analysten unterzeichnet. Die Compliance-Führungskraft erhält eine Steuerungsebene über den gesamten Betrieb — und kann auf das Gezeigte reagieren, ohne ein Projekt aufzusetzen.
- Ein Blick über den gesamten Bestand
- Volumina und Alterung, Risikokonzentrationen, Analystendurchsatz, Ergebnisse nach Quellsystem — mit KI-gestützten Sichten, die Risiken und Effizienzpotenziale sichtbar machen. Jede Kennzahl lässt sich bis auf die dahinterliegenden Fälle und Nachweise aufschlüsseln.
- Nachbearbeitung, direkt aus dem Dashboard
- Wenn die Analyse eine Lücke zutage fördert — eine fehlende Typologie, ein untererfasstes Segment oder ein untererfasster Zeitraum — startet die Führungskraft den Nachbearbeitungslauf an Ort und Stelle. Die Fälle laufen in dieselbe Maker-Checker-Queue. Kein Projekt, kein Leistungsschein beim Anbieter.
- Geplante Reports in den Posteingang
- Fallalterung, SLA-Stände, Alert-Volumina, Fortschritt der Nachbearbeitung — automatisch geliefert in dem Takt, den Sie wählen. Aufsicht hängt nicht davon ab, sich anzumelden, und die Unterlage ist jederzeit prüfungsbereit.
Aufsicht, die in Handeln übergeht, und eine Unterlage, die jederzeit prüfungsbereit ist.
Steuerung und Kontrolle durch das Management
05 Was sie auszeichnet
Zentrale Unterscheidungsmerkmale der Plattform
Vier Eigenschaften, die daraus folgen, dass die Plattform in der Bank läuft und nicht daneben.
Ihre Daten verlassen das Haus nicht
KI-Nutzen ohne Datenexportrisiko.
Die Plattform und mit ihr jede KI-Inferenz laufen auf der eigenen Infrastruktur der Bank — on-premise oder Private Cloud. Nichts wird an einen Cloud-Dienst oder einen Drittanbieter exportiert.
Neue Typologien über Nacht auf die Historie anwenden
Regulatorische Reaktion in Tagen und Wochen, nicht in Quartalen.
Neue Vorgaben treffen ein, oder ein neues Muster zeigt sich. Sie aktualisieren die Typologie, lassen sie noch in derselben Nacht über die gesamte Transaktionshistorie laufen und prüfen die neuen Alerts am nächsten Morgen. Kein Statement of Work des Anbieters, keine Scoping-Dokumente, kein monatelanges Projekt.
Einführung ohne Zusammenbau
Schnellerer Time-to-Value und keine Integrationsprobleme.
Detection, Case Management und Reporting kommen als eine Plattform auf einer Data Fabric — nicht als Detection-Engine, an die nachträglich ein Fallsystem geschraubt wurde. Die Fabric verbindet sich mit den Warehouses und Lakes, die Sie bereits betreiben, sodass kein neues Data-Lake-Programm nötig ist.
Stärkung der Analysten, mit menschlicher Freigabe bei jedem Abschluss
Operative Effizienz mit Kontrolle und klarem Audit-Trail.
Die KI entwirft Fallbegründungen und trägt Nachweise zusammen. Compliance-Verantwortliche bearbeiten Regeln und Typologien direkt. Jede KI-Ausgabe bleibt bis zur Quelle nachvollziehbar und braucht die Freigabe eines Analysten, bevor sie zählt.
KI-Nutzen ohne Datenexportrisiko — und eine regulatorische Antwort in Tagen statt in Quartalen.
Was die Plattform auszeichnet
Probieren Sie es an einem Namen, den Sie kennen
Investigations ist kostenlos für Finanzinstitute und deren Aufsichtsbehörden — fünf Recherchen zum Start, nichts zu integrieren. Oder vereinbaren Sie eine Demo, und wir zeigen die Plattform an Ihren eigenen Szenarien.